8月17日,銀行間市場交易商協(xié)會、證監(jiān)會同時發(fā)布決定,給予大公國際資信評估有限公司(以下簡稱“大公評級”)嚴重警告處分,責令其限期整改,并暫停債務融資工具市場相關業(yè)務一年。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬介紹說,近日北京證監(jiān)局聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會對大公國際開展了專項現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查發(fā)
現(xiàn)大公國際存在如下問題:
一是大公國際與關聯(lián)公司公章混用,內(nèi)部控制機制運行不良,內(nèi)部管理混亂;
二是在為多家發(fā)行人開展評級服務的同時為發(fā)行人提供咨詢服務,收取高額費用,有違獨立原則;
三是部分高管人員及評審委員會委員資質(zhì)不符合要求;
四是個別評級項目底稿資料缺失,模型計算存在數(shù)據(jù)遺漏等。
上述問題違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(2007年證監(jiān)會令第50號,以下簡稱《暫行辦法》)的相關規(guī)定。北京證監(jiān)局依據(jù)《暫行辦法》擬責令大公國際限期整改,期限一年,整改期間不得承接新的證券評級業(yè)務,更換不符合條件的高級管理人員。
小編查詢了中國銀行間市場交易商協(xié)會,從2016年以來,以下紙廠都選擇大公作為評級機構:海南金海漿紙業(yè)有限公司、金光紙業(yè)(中國)投資有限公司、金東紙業(yè)(江蘇)股份有限公司和山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司。
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